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供应链合作伙伴间的风险及对策研究

  要:供应链上的企业与合作伙伴之间因为信息不对称、能力不匹配等问题产生相应风险。本文从这些客观存在的风险着手,重点分析风险的识别和防范,并初步探讨了风险的转移、承担和监控等有关对策。

关键词:供应链  合作伙伴  风险识别  风险防范 

作者:朱向阳   

 

 

Research on the Risk and Countermeasure of the Partners in the Supply Chain

Zhu xiangyan    RenHao

(School of Economics and Management, Tongji University, Shanghai 200092)

Abstract: Because of information asymmetry and ability un-matching and so on among enterprises and cooperative partners in the supply chain, there come the corresponding risks. The article brings forward the idea that people should identify and prevent the risks and gives elemently to discussing such countermeasures as transferring, assuming and directing of the risks, starting with which have existed objectively.

Key words: supply chain, cooperative partners, identifying risks, preventing risks

 

1  前言

20世纪以来,随着经济全球化和科技的快速发展,企业竞争的形态发生了很大的变化,它由同行业单个企业间的竞争演变为由一系列上下游合作伙伴企业构成的供应链之间的竞争。于是在1980年产生了供应链(Supply Chain)的概念,即围绕核心企业,通过对信息流、物流和资金流的控制,将供应商、制造商、分销商、零售商直到终端用户连成一个整体的功能网状结构模式

供应链的关键在于链上各个合作企业之间的连接与合作,使相互之间在设计、生产、竞争等方面相互协调,形成无缝连接的整体优势,因此,合作伙伴的关系是供应链管理的核心。供应链合作伙伴关系包括信息公开、分享和分担利益和风险,他们必须建立在合作和信任的基础上。伙伴关系可以理解为供应链结点企业之间,在一定时期内建立信息共享、风险共担、利益共享的协议关系。它形成于集成化供应链管理环境下,集中体现“横向一体化”的思想,以合作与信任为基础,以资源与技术优势互补为平台,达到“双赢”或“多赢”的目

的。不可否认,供应链确实能给各合作伙伴带来诸多好处,但供应链上的合作伙伴仍然是市场中独立的经济实体,彼此之间存在着潜在利益冲突和信息不对称。在这种不稳定的系统内,伙伴企业是通过不完全的契约方式来实现企业之间的协调。因此,就供应链上任何一个企业而言,都存在着与伙伴企业之间的有关风险,这种风险不仅给自身经营带来负面影响,而且会波及整个供应链的健康发展,甚至导致整个供应链的崩溃。

2  供应链合作伙伴间风险的性质

风险主要来源于损失的不确定性,风险的大小本质上决定于不确定事件发生的概率和发生后果的损失程度。供应链合作伙伴间的风险是指因与合作伙伴的信息不对称、能力不匹配和其他的一些不确定性问题而引发的风险。供应链合作伙伴间的风险贯穿于供应链的全过程,其性质是:

1)客观性。供应链上合作伙伴之间有着潜在的互动与博弈,构成伙伴关系的企业作为独立的市场主体具有并不完全相同的利益取向,相互之间也会因为信息不完全、不对称,又缺乏有效监督机制,因此为了争夺有限的系统资源,追求自身利益最大化而展开激烈的博弈,这就决定了供应链合作伙伴之间的风险是无法完全消除的。客观存在是其本质属性。

2)连带性。供应链合作伙伴之间的风险会影响到其他环节,并呈现出从下游向上游逐步放大的现象,即所谓的牛鞭效应。例如,零售商为了保证能够满足顾客的需求和应对各种不确定性,其订单的变动性一般明显大于顾客需求的变动性。零售商这种要求会传递给它的合作伙伴——批发商被迫持有比销售商更多的库存,依次类推,结果导致整条供应链上的合作伙伴都维持更高的库存水平,成本明显提高,风险亦随之增加。

3)可控性。尽管供应链合作伙伴间的风险是不可避免的,但是可以对风险进行识别,掌握风险产生的时间、风险的构成要素,评估它可能造成的后果,并采取相应的对策,以保证整个供应链保持较高的效率,降低合作成本,提高市场竞争力。因此,供应链合作伙伴之间的风险又是可控的。

3        供应链合作伙伴间风险的识别与防范

供应链上合作伙伴之间的风险产生的原因主要有信息的不对称,技术的不匹配,道德的低下等。由此造成的风险我们称之为信息风险、能力风险和道德风险。

            信息风险

供应链管理的成功完全依赖于合作伙伴之间的有效合作,而这种有效合作更深层次的意义就是各合作伙伴之间的相互信任与信息共享。而信任与信息共享本身又是一种相互促进的关系。在实践中,存在着合作伙伴信息化程度不高,信息处理能力有限,信息在供应链上各合作伙伴之间传递过程中往往出现阻滞或失真的情况。会造成供应商不知道自己采购商的商品销售速度、订货的时间,供应商只能凭借自己的主观判断去组织生产和准备货源;同理,采购商也不知道自己供应商的库存数量、供货时间,在确定订货时只能根据己方的数据,将导致它们的存货成本或缺货成本上升。各合作伙伴因信息的不对称、不完整而增加了风险。

信息风险的防范措施主要有:

1、加强信息的共享和交流。利用电子商务可以实现合作伙伴之间的信息共享。供应链合作伙伴的信息共享系统主要包括3个层次(如图1所示):①基于企业ExtranetInternet的、面向上游供应商/合作伙伴的EDI系统,实现企业与企业之间的电子商务B2B(Business to Business),可以大大提高客户的订货频率,缓解由于批量订货所带来的存货成本或缺货成本过高的压力,同时使合作企业之间关系更为密切。②基于企业Intranet的、面向内部员工的RRP/MIS 系统,使员工共享企业内部研发、生产和管理等活动的信息资源,增强员工之间的合作与交流,简化工作流程。③基于Internet的、面向下游客户的CRM系统,实现B2B和企业与客户之间的电子商务B2C(Business to Consumer),达到信息资源共享

1 供应链合作伙伴信息共享的框架

2、减少信息传递环节,加快信息流动速度。传统的信息是单项传递,合作伙伴得到的用户需求信息总是经过一定的环节,造成信息反馈缓慢和严重失真(见图2)。采用信息共享技术后,信息的传递由原来的线形结构变为网状结构(见图3),供应链上各企业不仅接收到合作伙伴传来的订单信息,同时还接收到来自终端用户的信息,可以利用准确的信息预测实际的需求,能够有效地避免信息失真

2 传统信息的供应链

3 信息共享的供应链

            能力风险

能力风险是指合作伙伴技术的不匹配或能力的欠缺而难以完成相应的功能,并影响到供应链的正常运营。它的另一重含义是能力的未及时更新,或者说能力的过时。供应链合作伙伴因技术标准不统一,影响最终产品的完成或是最终产品不能达到顾客的需求,彼此衔接困难并可能最终失败。在科技发展日益迅猛的时代,若合作伙伴不及时采用新技术、新方法,供应链原有的高效优势将转化为低微优势,制约供应链发展。

能力风险的防范主要抓住两个环节:选择合适的合作伙伴;监控已有的合作伙伴。在集成化供应链管理环境下,供应链上合作伙伴的运作需要减少供应源的数量,相互的连接变得更专有,并且在全球范围内寻找最合适的合作伙伴。这样可以把合作伙伴分为两个层次:重要伙伴和次要伙伴。重要合作伙伴是少而精的密切的合作伙伴,而次要伙伴是相对多的不很紧密的伙伴。供应链能力风险与重要合作伙伴有着更为深刻的联系。

根据合作伙伴的竞争实力,可将伙伴分为不同类型,分类矩阵如下(见图4)。

4 合作伙伴分类矩阵

图中纵轴代表的是合作伙伴的作用,对于企业来说,如果备选的合作伙伴不能对增值做出贡献,该伙伴也就失去了吸引力。横轴代表某个合作伙伴与其他合作伙伴之间在能力上的区别,这些能力包括设计能力、特殊工艺能力、柔性、项目管理能力。在实际运作中,应根据不同的发展目标选择不同的合作伙伴,以降低可能面对的风险。

根据刘蓉等人的分析,对于已成为合作伙伴的监控,可以考虑四个方面:①共同利益的监控;②友谊程度的监控;③双方物质基础的掌握评价;④合作范围的拓展程度。其中共同利益的监控和双方物质基础的掌握评价共同构成物质基础满意度,友谊程度监控和合作范围的拓展程度构成合作驱动力强度。

            道德风险

作为独立的市场主体,供应链上各合作伙伴有追求自身利益最大化的本能,加之供应链尚缺乏有效的监督机制和控制机制,必然会出现某些企业冒道德风险,通过损害上下游合作伙伴利益满足自身利益的现象。这种风险即使被发现也因为契约的不完全和缺乏有效的惩罚机制而免受处罚。当签订合同后,供应商无法知晓自己供应商的全部行为,若供应商采取推迟或降低产品质量等方式获取较多利益,它必然损害制造商的利益,并波及到其他合作伙伴。

道德的缺失带来了合作可能随时会打破的风险,由于那些不道德的伙伴为了追求自身的最大利益而采取机会主义的路线,当它恶意选择不合作时,供应链中的资金、信息及物流的平衡即被破坏。重建新的秩序需要投入大量的人力、物力和财力。

企业的不规范行为是不可能仅仅凭借道德去约束的。就道德风险而言,它起源于道德因素,却需要采用其他的相关手段加以防范。主要有:增加合作伙伴的转换成本;交叉持有合作企业的股份等。

1、增加合作伙伴的转换成本。转换成本是指供应链上的企业因更换合作伙伴而引起的成本,转换成本不仅包括人员、物资以及时间等方面的投入,还包括违规的惩罚。适当增加转换成本,一方面可以把合作伙伴稳定地捆绑在特定的交易关系中,使它们专心致力于现有合作关系的建设和维护上;另一方面也可以使那些想冒道德风险的伙伴承担更加高昂的机会成本,增加它们的风险,从而约束它们的不适当行为。

2、交叉持有合作企业的股份。基于特定的目的相互持有合作伙伴的股份,促使合作伙伴真正构成一个利益共同体,各个伙伴将不会游离在供应链之外。同时,共同利益形成后,企业就会更有动力和理由去监督其他伙伴,防止可能发生的道德风险。

4        供应链合作伙伴间风险的处理

供应链合作伙伴之间的风险是客观存在的。有些风险是可以回避,但也意味着丧失可能获利的机会;有些风险只能控制或减少它,而不能消除它,供应链的合作伙伴必须忍受这样的风险。一旦风险真实地发生,就要及时地采取对策。处理风险的方法因风险的性质和伙伴的自身情况而不同,且不是单一的,而是几种方法的混合运用。

风险转移,是将供应链合作伙伴之间的风险部分地转移出去。具体方式有保险转移,即利用投保支付保费的方式将风险转嫁给保险公司;非保险转移,通过部分非核心业务外包的方式转移至供应链以外的企业,或者经过协商由供应链上相关合作伙伴共同承担。

风险承担,指企业将合作伙伴间的风险造成的损失部分或全部由自己承担。对于企业而言,可能事先已经知道高风险的存在,但因为可能获取高利润而甘愿冒险;还有可能是供应链合作伙伴根本无法回避的问题,需要借助各伙伴的共同承受才能化解。无论是何种原因,企业在会计处理时,应在常规的“坏账损失”以外再考虑供应链合作伙伴的风险,日常进行计提,保证在损失发生后有能力承担而不至于破产倒闭。

风险监控,对于供应链风险处理的结果,企业还要进行评判。分析处理方法的效果以及有待于改善提高的地方,评估的结果可以作为后续风险处理的借鉴。任何事情都在变化发展之中,供应链合作伙伴不是静止不变的,彼此之间的风险也将处于变化状态。因此,为了更好地对风险进行处理,还需要对风险因素的发展变化情况进行跟踪,对风险处理建立反馈机制,最终降低风险发生的概率,减少风险带来的损失。

5  结论

通过对供应链合作伙伴之间的风险来源、性质的剖析,识别出三种风险:信息风险、能力风险和道德风险。风险的防范胜于风险的处理,不同风险产生的原因并不完全相同,从各自的原因上分析有效的防范手段,提高合作伙伴规避风险的能力。而当风险真的降临时,应及时采取相应对策予以化解,保证供应链及链上的合作伙伴安全健康地发展。

                                   

作者简介:朱向阳(1970—)男,同济大学经济与管理学院企业管理博士研究生。

  浩(1959—)男,同济大学经济与管理学院博士生导师。

 

参考文献

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