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中国证监会被赋予准司法权

科龙风波、德隆事件,都是上市公司高管非法挪用上市公司资金、虚报财务报表的典型事例,而几年来银广夏、蓝田科技、三毛派神、诚成文化等上市公司案件更是时有发生。中国证监会为此一直面临着监管不力、监督缺位的指责。此背景下,中国证监会近日发布的《冻结、查封实施办法》落实新《证券法》赋予的准司法权,引起了各界广泛关注,据悉,《办法》规定,中国证监会及其派出机构依法履行职责,有权冻结、查封涉案当事人的违法资金、证券等涉案财产或者重要证据。在提交申请,并报证监会主要负责人批准后,由执法人员实施。《办法》于200611日正式实施。《办法》规定,证监会案件调查部门、案件审理部门及派出机构在对证券违法案件进行调查、审理或者执行时,发现存在下列情形之一的,可以申请冻结、查封:已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的;可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的;已经隐匿、伪造、毁损重要证据的;可能隐匿、伪造、毁损重要证据的等。中国证监会有关负责人表示,证券违法犯罪案件危害易于扩大、蔓延,证据容易毁损、灭失,资金容易隐匿、转移,如不及时制止和控制,不仅案件本身难于查证,难于处罚,还可能引发系统性风险,危及市场的安全运行。基于这些考虑,绝大多数国家或地区都赋予证券监管部门必要的行政执法权,使其在监管中可以采取必要的强制措施。专家分析,完善证监会准司法权有利于加强证监会作为裁判的执法权力。《证券法》本质上属于私法,但因证券市场涉及公众利益,赋予证监会一定的准司法权是必要的。这次《证券法》修改,全国人大常委会授予证监会这项权力,就是要建立国际通行的制度。

 

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